2024年5月18日發(fā)生的重大事件：
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摘要：2024年5月18日(農(nóng)歷2024年4月11日)，王澤龍：95后億萬富豪，被罰1.33億。
王澤龍：9天套現(xiàn)6.71億元，“95后”富豪被罰1.33億元！。
北京時(shí)間2024年5月18日，中國證券監(jiān)督管理委員會官網(wǎng)2024年4月30日公布的行政處罰決定書顯示：因違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白（002145SZ）2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等…
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2024年5月18日(農(nóng)歷2024年4月11日)，王澤龍：95后億萬富豪，被罰1.33億。
王澤龍：9天套現(xiàn)6.71億元，“95后”富豪被罰1.33億元！。
北京時(shí)間2024年5月18日，中國證券監(jiān)督管理委員會官網(wǎng)2024年4月30日公布的行政處罰決定書顯示：因違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白（002145 SZ）2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，中核鈦白實(shí)控人王澤龍及朋友洪浩煒、中核鈦白原董秘韓雨辰、中信證券、海通證券及中信中證合計(jì)被罰沒2.35億元，其中王澤龍被罰沒1.33億元。值得一提的是王澤龍的出生日期為1996年7月，是一位95后。
中國證監(jiān)會行政處罰決定書（王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰）
〔2024〕45號
當(dāng)事人:王澤龍,男,1996年7月出生,中核華原鈦白股份有限公司(以下簡稱中核鈦白或上市公司)實(shí)際控制人,住址:北京市朝陽區(qū)。
洪浩煒,男,1997年5月出生,住址:廣東省深圳市南山區(qū)。
中信中證資本管理有限公司(以下簡稱中信中證),住所:上海市浦東新區(qū)楊高南路799號19層。
中信證券股份有限公司(以下簡稱中信證券),住所:北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈。
海通證券股份有限公司(以下簡稱海通證券),住所:上海市黃浦區(qū)中山南路888號。
韓雨辰,男,1995年11月出生,住址:北京市朝陽區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、法制審核,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已辦理終結(jié)。
經(jīng)查明,2022年7月,中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請獲得中國證監(jiān)會發(fā)審委審核通過。2022年7月至8月,中信中證向中核鈦白實(shí)際控制人王澤龍推薦定增多空方案。根據(jù)方案,“客戶通過場外衍生品交易臺直接實(shí)現(xiàn)定增多空套利,提前結(jié)算收益,無需等待六個(gè)月的鎖定期,通常一個(gè)多月時(shí)間即可回籠資金和收益”。
2022年9月,王澤龍決定實(shí)施定增套利,通過中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源,并以某投資發(fā)展有限公司(以下簡稱某投資公司)名義與中信中證開展場外衍生品交易。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案,負(fù)責(zé)對接中信中證和中信證券。
2022年9月至2023年2月,王澤龍、韓雨辰與中信中證、中信證券商議定增融券套利業(yè)務(wù),約定由中核鈦白員工持股計(jì)劃轉(zhuǎn)融通出借8,800萬股“中核鈦白”股票,中信中證指定四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶進(jìn)行“中核鈦白”股票融券對沖交易,中信證券制定融券出借計(jì)劃。
2022年11月,中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)與海通證券進(jìn)行初步溝通。
2022年12月,中信中證合規(guī)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會審議通過掛鉤約8,800萬股“中核鈦白”非公開發(fā)行股份的場外衍生品交易申請。當(dāng)月,上報(bào)“關(guān)于某投資公司與中證資本開展掛鉤中核鈦白限售股場外期權(quán)6億元名義本金的請示”至中信證券風(fēng)險(xiǎn)管理部及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會審議通過。
2023年2月,因某投資公司認(rèn)購資金不足,為了將融券額度用滿,王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易,洪浩煒參與并以某1號私募證券投資基金(以下簡稱1號基金)名義與中信中證開展場外衍生品交易。
2023年2月8日至2月10日,海通證券衍生產(chǎn)品與交易部經(jīng)部門內(nèi)部審批,將“中核鈦白”股票納入衍生品業(yè)務(wù)備選庫并履行了中核鈦白非公開發(fā)行認(rèn)購文件的公司用印審批流程。2023年2月10日,海通證券按照中信中證指令價(jià)格及認(rèn)購金額參與中核鈦白非公開發(fā)行首輪報(bào)價(jià),當(dāng)日確定發(fā)行價(jià)格為5.92元/股。
2023年2月16日,海通證券簽署中核鈦白非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購協(xié)議,并與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換,名義本金為5.32億元,對應(yīng)股數(shù)為8,986.49萬股,由中信中證提供全額保證金。同日,某投資公司與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約,掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票,名義本金為4.26億元,對應(yīng)股數(shù)為7,195.95萬股;1號基金與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約,掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票,名義本金為8,903.98萬元,對應(yīng)股數(shù)為1,504.05萬股。
2023年2月6日至2月20日,某投資公司與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換,合計(jì)開倉股數(shù)為7,195.95萬股,對應(yīng)名義本金為5.48億元。2023年2月10日至2月20日,1號基金與中信中證達(dá)成多筆空頭收益互換,合計(jì)開倉股數(shù)為1,504.05萬股,對應(yīng)名義本金為1.14億元。
2023年2月6日至2月14日,中核鈦白員工持股計(jì)劃所持8,800萬股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶,出借期限通過展期和借新還舊續(xù)期至2023年9月。
2023年2月13日至2月21日,四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶融券賣出8,800萬股“中核鈦白”股票,賣出均價(jià)約7.63元/股,成交金額約6.71億元。
王澤龍未將自己通過上述交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的信息告知上市公司。2023年2月24日、3月3日,中核鈦白公告非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書,稱本次非公開發(fā)行對象不存在發(fā)行人實(shí)際控制人通過直接或間接形式參與本次發(fā)行認(rèn)購的情形。
2023年3月9日,中核鈦白公告本次非公開發(fā)行股票上市,股票限售期為2023年3月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日,某投資公司、1號基金向中信中證申請?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約,中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進(jìn)行結(jié)算。最終,王澤龍通過某投資公司實(shí)際獲利58,161,993.37元,洪浩煒、王澤龍通過1號基金分別實(shí)際獲利14,193,879.43元、2,475,961元,中信中證未有實(shí)際獲利,中信證券融券業(yè)務(wù)收入為1,910,680.83元,海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為789,445.21元。
上述違法事實(shí),有詢問筆錄、交易記錄、交易確認(rèn)書、情況說明、銀行賬戶流水、上市公司公告等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
我會認(rèn)為:一是王澤龍和洪浩煒上述行為,通過衍生品交易安排,實(shí)質(zhì)參與非公開發(fā)行,并以市價(jià)融券賣出,提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價(jià)之間的價(jià)差收益,變相規(guī)避限售期規(guī)定,違反《證券法》第三十六條、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2020年修訂)第三十八條第二項(xiàng)等規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。
二是中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等;中信證券知悉客戶融券目的是定增套利,配合其提供融券服務(wù);海通證券以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票,客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益,使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn);韓雨辰替王澤龍等人出面執(zhí)行定增套利方案。中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰上述行為,與王澤龍、洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。
三是王澤龍?jiān)诤楹茻樳`反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票過程中.參與商議定增融券套利方案,聯(lián)系并建議洪浩煒加入套利,與洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。
四是王澤龍作為中核鈦白實(shí)際控制人,在中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中,隱瞞其通過一系列交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的情況,導(dǎo)致中核鈦白非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書存在虛假記載,違反《證券法》第七十八條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》(2021年修訂)第四十條等規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第二款的規(guī)定,我會決定:
一、對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得77,531,959.84元,其中沒收王澤龍違法所得60,637,954.37元,沒收洪浩煒違法所得14,193,879.43元,沒收中信證券股份有限公司違法所得1,910,680.83元,沒收海通證券股份有限公司違法所得789,445.21元;
對王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款120,000,000元,其中由王澤龍承擔(dān)50%即60,000,000元,中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即36,000,000元,中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即18,000,000元,海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即5,400,000元,韓雨辰承擔(dān)0.5%即600,000元;
對洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款35,000,000元,其中由王澤龍承擔(dān)30%即10,500,000元,中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即10,500,000元,洪浩煒承擔(dān)20%即7,000,000元,中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即5,250,000元,海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即1,575,000元,韓雨辰承擔(dān)0.5%即175,000元。
二、對王澤龍信息披露違法行為處以2,000,000元罰款。
綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí),對王澤龍合計(jì)沒收違法所得60,637,954.37元,并處以72,500,000元罰款;對洪浩煒沒收違法所得14,193,879.43元,并處以7,000,000元罰款;對中信中證資本管理有限公司合計(jì)處以46,500,000元罰款;對中信證券股份有限公司合計(jì)沒收違法所得1,910,680.83元,并處以23,250,000元罰款;對海通證券股份有限公司合計(jì)沒收違法所得789,445.21元,并處以6,975,000元罰款;對韓雨辰合計(jì)處以775,000元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2024年4月30日
（中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站）
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